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Art. 2, 52 & 54, Rapport d’adéquation (post-trade): Ajout des préférences-clients en matière de durabilité dans les reportings ex-post produits par les sociétés d’investissements pour expliquer l’adéquation entre les objectifs du client et les recommandations faites
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Amendment to Art. 9 : Product Governance Les produits financiers doivent être catégorisés selon leur impact en termes de durabilité pour éviter le greenwashing: Impact durabilité positif (en lien avec les préférences-clients) Impact durabilité neutre ou négatif
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Art. 2, 52 & 54, Préférences-clients: Collecte des préférences-clients en matière de durabilité, i.e. choix d’un client ou d’un client potentiel quant à savoir si et, le cas échéant, dans quelle mesure, un ou plusieurs des instruments financiers suivants sont intégrés dans son investissement: Instrument pour lequel le client ou le client potentiel détermine qu’une proportion minimale soit investie dans des investissements respectueux de l’environnement tels que définis à l’article 3 du règlement (UE) 2020/852 du Parlement européen et du Conseil (Taxonomy Regulation, voir Annexe); Instrument pour lequel le client ou le client potentiel détermine qu’une proportion minimale soit investie dans des investissements durables au sens de l’article 2, point (17) du règlement (UE) 2019/2088 du Parlement européen et du Conseil (SFDR, voir Annexe); Instrument qui tient compte de et mitige les impacts négatifs sur les facteurs de durabilités et pour lequel les mesures précitées sont définies par le client ou client potentiel
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Amendment to Art. 24: Investment advice & Cost & Charge Les rapports pré-contractuels doivent comprendre les objectifs environnementaux du produit, le pourcentage d’alignement à la Taxonomie et la manière dont la Taxonomie sera utilisée pour atteindre ces objectifs.
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Art. 2, 52 & 54, Gouvernance produits: Catégorisation des produits financiers selon leur impact en termes de durabilité pour éviter le greenwashing Impact durabilité positif (en lien avec les préférences-clients ci-dessus) Instruments financiers avec a minima* un certain niveau d’investissements durables dans des activités économiques qualifiées d’environnementalement durables selon l’art. 3 de la Taxonomie Instruments financiers avec a minima* une certaine proportion d’investissements durables comme définis par l’art. 2 SFDR, avec la proportion fixée par le client ou client potentiel  Instruments financiers qui tiennent compte de et mitigent les impacts négatifs sur les facteurs de durabilité Impact durabilité neutre ou négatif
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Art. 2, 52 & 54, Contrôle d’adéquation: Ajout des préférences-clients en matière de durabilité dans la liste des critères à contrôler pour vérifier l’adéquation entre les objectifs du client et les recommandations faites dans le cadre d’une proposition d’investissement
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Art. 9, Marché-cible: Producteurs : intégration des critères de durabilité dans l’attribution du marché cible Distributeurs : prise en compte des critères de durabilité dans le contrôle de l’adéquation entre le marché cible et les instruments liés et entre les préférences des clients et les produits recommandés
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Art. 9, Transparence: Producteurs: partage des facteurs de durabilité des instruments financiers de manière transparente pour permettre aux distributeurs de disposer des informations nécessaires à l’évaluation de l’adéquation avec les objectifs des investisseurs Distributeurs : prise en compte des critères de durabilité dans le contrôle de l’adéquation entre le marché cible et les instruments liés et entre les préférences des clients et les produits recommandés

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Pre-contractual information to show, where a product has sustainable investment objectives and a) has a designated index as a reference benchmark, how that index is aligned with the sustainable investment objective and an explanation as to why and how that designated index aligned with the objective differs from a broad market index (Article 9(1) SFDR); or b) if no index has been designated as a reference benchmark, an explanation on how those objectives are to be attained (Article 9(2) SFDR).

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Information on an entity’s website to describe the environmental or social characteristics of financial products or the sustainable investment and the methodologies used (Article 10 SFDR).

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Information in periodic reports according to sectoral legislation specifying (a) the extent to which products with environmental and/or social characteristics meet those characteristics, and (b) for products with sustainable investment objectives and products which objective is a reduction in carbon emissions: (i) the overall sustainability-related impact of the product by means of relevant sustainability indicators and (ii) where an index has been designated as a reference benchmark, a comparison between the overall impact of the financial product with the designated index and a broad market index through sustainability indicators (Article 11 SFDR).

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Pre-contractual information on how a product with environmental or social characteristics meet those characteristics and if an index has been designated as a reference benchmark, whether and how that index is consistent with those characteristics (Article 8 SFDR).

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Details of the presentation and content of the information in relation to the principle of ‘do not significantly harm’ as set out in Article 2(17) of the SFDR consistent with the content, methodologies, and presentation of indicators in relation to adverse impacts referred to in Article 4(6) and (7) SFDR (Article 2a SFDR)

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A statement on an entity’s website of describing its due diligence policy in respect of the adverse impact of investment decisions on sustainability factors in relation to climate and other environment-related impacts (Article 4(6) SFDR) and adverse impacts in the field of social and employee matters, respect for human rights, anti-corruption and anti-bribery matters (Article 4(7) SFDR)
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For pension plan where the pension plan administrator directly invests in assets, they can consider the plan’s exposure under a variety of potential climate transition scenarios. For pension plans where the administrator delegates individual investment decisions to an investment manager, the administrator can seek to include climate-related risks considerations in the investment manager’s mandate or choose an investment manager based in part on the manager’s approach to climate-related risks.

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